监   督   计   划

一、施工准备阶段的主要监督工作

    办理监督手续。建设单位应在工程开工前到陇西县交通运输局办理监督手续，并提交以下文件和资料：

    （一）项目工程可行性设计、施工图设计的批复文件、施工图纸和工程设计、施工、监理、检测、安全生产合同副本；

（二）设计、施工、监理、检测单位资质、施工单位安全生产许可证、安全生产业绩资料；

（三）施工、监理单位投标书中承诺的人员、机械设备、试验检测设备清单、特种机械设备清单，建设单位现场管理人员、安全管理机构、制度、人员、重大危险源清单；

（四）建设、设计、施工、监理、检测单位质量、安全保证体系组织机构框架和工作流程图、安全生产专项经费投入情况、施工单位的安全生产应急预案；监理单位的安全监理计划、专项安全施工方案审查计划。

二、施工阶段的主要监督工作

监督检查的依据：公路建设和安全生产的有关法律法规、规章、制度、技术标准及规范，设计文件和合同文件。

监督检查的目的：评价工程质量状况和参建单位的质量工作状况；发现纠正和处理施工过程中存在的质量管理问题及质量缺陷；为质量鉴定积累部分数据；消除安全隐患，减少和杜绝安全事故，确保建设工程顺利实施。

监督检查的方式：分为综合督查、专项督查和不定期巡查。

1、综合督查内容及方式：掌握项目整体质量状况，对质量、安全管理行为、施工工艺和工程实体质量进行全面检查。采取查看现场、查阅资料、对工程实体及原材料质量抽样检查，重点检查质量薄弱环节和涉及结构强度及稳定性的重要指标。

2、专项督查内容及方式：对特定环节、关键工序、重要部位质量、安全状况，以及调查质量、安全举报等专项检查，采取查验资料或抽样检测等方式进行。

3、不定期巡查内容及方式：及时了解工程质量、安全动态，对施工现场管理、施工工艺、工程实体外观质量等进行的随机检查。针对薄弱环节，通过查看工程现场的方式进行。

建设单位监督检查重点内容：

1、是否履行基本建设程序；设计变更管理是否规范；组织竣工资料整理汇总工作情况；

2、质量安全保证体系、质量安全管理制度是否建立健全并运转有效，质量岗位责任制是否建立及落实；质量、安全管理责任人是否明确；质量、安全工作运行是否有效；

3、合同履行情况，有无违规指定分包、指定采购、强令赶工情况；

4、质量、安全事故及质量、安全敏感部位处理、控制到位情况；

5、档案管理是否规范，有关文件资料是否按照规定收集、整理、归档；

6、督促参建单位及时向部质监站网站新项目库系统以及省质监局网站“甘肃省交通基建工程质量安全监督信息管理系统”和“试验资料管理系统”中上传相关信息和数据。

设计单位监督检查重点内容：

1、设计单位是否按合同要求在施工现场设立代表处或派驻设计代表，是否及时解决设计的有关问题；

2、开工前是否按照规定做好设计文件的交底工作；

3、设计变更是否合理、及时，变更审批手续是否齐全。

施工单位监督检查重点：

1、质量保证体系、质量管理制度是否建立健全并运转有效，质量岗位责任制是否建立及落实，质量、安全管理责任人是否明确；

2、项目经理、总工、主要技术人员、安全专职管理人员、主要设备及工地试验室是否符合合同要求，及时进场；

3、标准试验、配合比设计是否经监理工程师批准；用于工程施工中的建筑材料、构建和设备是否经过监理签认；

4、进场材料自检情况，材料场地及堆放是否规范；

5、试验检测设备是否合格，试验方法是否规范，试验数据是否真实、准确，试验检测频率是否符合有关规定；

6、工程质量资料的真实性、完整性、规范性、合法性情况；

一线操作工人掌握工艺要点情况；主要技术人员熟悉本合同工程重点、难点及相关知识情况；

7、是否依据有关技术标准和规范的规定，按照设计文件、施工合同和施工工艺要求组织施工，工程实体质量是否满足有关标准、规范及施工合同的有关要求；

8、安全保证体系的建立、安全管理制度、安全教育培训制度、安全合同、安全检查制度、安全责任落实、应急预案制定及演练、专项施工方案制定、防护措施落实、安全技术交底制度执行情况、特种设备管理、危险源、危险物品监控、管理及安全专项经费的使用情况。

监理单位监督检查重点：

1、质量保证体系、质量管理制度是否建立健全并运转有效，质量岗位责任制是否建立及落实。责任是否落实到人；

2、机构设置、主要监理人员的配备是否满足规范及合同的相关要求，设备及仪器是否满足合同要求；

3、是否严格执行有关技术标准和规范进行监理，是否严格4、履行监理合同，监督工程施工合同的实施；

5、监理计划、监理细则的编制、审批及落实情况；

6、标准试验、配合比设计验证审批情况；

7、质量管理和现场质量控制情况，对各施工工序的质量检查情况，旁站、巡视是否到位；

8、独立抽查频率是否符合规范要求；

9、工程质量资料的真实性、完整性、规范性、合法性情况；

质量、安全监理指令闭合、落实情况；

10、安全监理计划、安全监理月报、安全生产合同、安全检查制度、安全专项施工方案审查等制度的落实情况。

监督检查情况反馈及结果处理：

项目检查结束后，现场与建设单位交换检查意见，提出整改要求和建议；对于存在较为严重的问题，现场发出督查意见通知书；对于重大问题和普遍存在的问题向市交通工程质量安全造价中心或有关部门发送检查通报，并在网上实行挂牌监督、销号管理。建设单位将整改情况反馈我局，我局对于检查意见和检查通报落实情况、整改结果进行核查，必要时报送省交通运输厅核查。

我局对该建设项目建立监督档案，从工程开工到工程竣工验收所有监督资料由专人负责收集、整理、归档，重要文件数据及时录入交通运输部质监总站网站项目管理数据库。

    综合督查每年不少于2次，专项督查和不定期巡查视实际情况随机安排。

三、工程完工后的主要监督工作

（一）交工验收：

1、合同约定的各项内容完成后，施工单位按照《公路工程质量检验评定标准》及相关规定的要求对工程质量自检合格。

2、项目法人组织工程监理单位进行质量评定合格。

3、项目法人向我局申请对工程质量进行检测，我局在收到申请的7个工作日内，安排检测；按照《公路工程质量鉴定办法》和《公路工程质量检验评定标准》要求进行检测（必要时委托有相应资质的检测机构承担检测任务），检测结束后我局向项目法人出具检测意见。检测意见中需要整改的问题须在交工验收前处理完毕。

路基工程完工后，项目法人应向我局申请检测，路基工程检测合格后方能进行路面施工。

各合同段工程完成后随时可以组织验收、检测。

4、竣工文件按公路工程档案管理的有关要求，完成收集、整理及归档工作。

（二）竣工验收：

1、交工通车试运营1年后，交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕。

2、项目法人向我局提出竣工验收检测申请，我局在7个工作日内安排检测，按照《公路工程质量鉴定办法》和《公路工程质量检验评定标准》要求进行部分项目的复测和工程外观检查，交工检测数据和竣工复测数据合并进行工程质量鉴定，出具工程质量鉴定报告，编写工程质量监督工作报告。

3、在工程竣工验收后，依据竣工验收结论为各参建单位签发“公路工程参建单位工作综合评价等级证书”。

监督资料整理完善，归档保存

监督资料包括：监督申请资料、监督计划、督查意见、监督检查通知书、督查通报、检查数据汇总表、交工检测意见（报告）、竣工鉴定报告、监督工作总结和必要的声像资料以及其它有关文件和资料。

各从业单位：

建设单位：陇西县县乡公路管理站  

设计单位：陕西中霖集团工程设计研究有限公司

施工单位：陇西路桥建设工程有限公司

监理单位：平凉通达路桥工程咨询有限责任公司

 监督负责人：               

                   陇西县交通运输局（章）

                            2025年11月6日